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| 編輯推薦： |
合规管理是现代企业管理的核心内容之一，是企业提升竞争软实力、实现可持续发展的必修内功，受到国家和企业的高度重视。
本书为企业合规管理培训用书精品书系之一，书中既有理论又有操作方法，并结合实例加以分析讲解，既可以作为相关从业人员的实务操作用书，也可以用于合规管理培训和研究使用。
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| 內容簡介： |
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本书结合当代企业管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦企业所面临的严峻合规风险，从而在观念上实现从要我合规到我要合规的战略性转变。书中系统讲述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业尽快建立合规管理体系指明方向。
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| 關於作者： |
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王志乐：商务部经济合作研究院研究员、北京新世纪跨国公司研究所所长、联合国全球契约组织第十项原则专家组成员，兼任中国国际经济交流中心学术委员、国家产业政策咨询委员会委员、中国投资协会外资投资委员会副会长、中国经济体制改革研究会特聘研究员。获国务院颁发的国家有突出贡献专家证书并享受政府特殊津贴。
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| 目錄：
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第一章 合规管理理论与发展新趋势1
第一节 合规管理概述1
一、合规的内涵1
二、合规风险的内涵3
三、合规管理的内涵5
第二节 企业合规管理动因的理论分析11
一、基于内部影响因素的理论分析12
二、基于外部变量因素的理论分析13
三、相关结论15
第三节 全球企业合规管理发展趋势分析16
一、合规是现代企业持续发展的基石16
二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势20
三、全球共同推进合规反腐进入新阶段23
第四节 全球推进企业合规管理的新举措25
一、国际组织推动合规管理的新举措25
二、发达国家推动合规管理的新举措28
第五节 中国推进企业合规管理的新形势30
一、推进企业合规管理存在问题及原因分析30
二、中国加大力度推进企业合规经营34
三、中国企业合规管理进入新的阶段38
第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义40
一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求40
二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求41
三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手42
四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理43
第二章 合规风险识别与评估49
第一节 合规义务与维护49
一、合规义务识别49
二、合规义务的维护51
第二节 合规风险识别与评估53
一、合规风险识别分析评估流程53
二、合规风险识别分析评估工具57
第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估59
一、商业合作伙伴合规风险特征59
二、商业合作伙伴合规风险识别59
三、商业合作伙伴合规风险评估64
四、商业合作伙伴合规风险持续管理64
第四节 所在国合规风险识别和评估64
一、风险评估主体64
二、持续风险监控65
三、合规风险识别65
四、合规风险评估66
第五节 合规风险评估报告66
第六节 合规风险识别评估示范67
一、生产经营合规风险识别评估示范67
二、项目合规风险识别评估示范72
三、供应商合规尽职风险识别评估示范73
四、代理商合规尽职风险识别评估示范82
五、商业赞助合规风险识别评估示范83
第三章 合规管理制度107
第一节 合规管理制度概述107
一、合规管理制度的概念107
二、建立合规管理制度的重要意义108
第二节 合规管理制度的原则和框架109
一、建立合规管理制度需要考虑的因素109
二、建立合规管理制度的基本原则110
三、建立合规管理制度的框架112
第三节 合规管理制度的内容设计118
一、合规行为准则118
二、合规管理办法120
第四章 合规管理组织架构136
第一节 合规管理职责概述136
一、强化合规管理职责的目的和意义136
二、合规管理职责的总体要求138
第二节 合规管理部门角色及职能139
一、组织原则140
二、董事会合规管理角色与职能140
三、监事会合规管理角色与职能141
四、最高管理层合规管理角色与职能141
第三节 合规管理组织机构142
一、合规管理机构的设立原则142
二、合规管理机构的层级143
三、合规委员会的角色与职责143
四、合规负责人的职责143
五、合规部门的职责144
六、合规专员145
第四节 合规管理部门协调145
一、合规部门与公司员工的沟通145
二、合规部门与业务部门的分工协作146
三、合规部门与监督部门的分工协作147
四、公司与外部监管机构的沟通协调148
五、公司与商业合作伙伴的沟通协调149
第五节 企业领导力的作用149
一、领导者是核心力量149
二、领导者的角色和责任151
第五章 合规管理实施机制159
第一节 合规管理实施机制概述159
一、合规管理实施机制的基本内容159
二、保障合规管理实施机制有效的基本条件160
第二节 合规培训与沟通161
一、合规培训与沟通的原则161
二、合规培训的目标、内容和形式161
三、合规沟通的目标、内容和形式164
第三节 合规考核机制168
一、合规考核的重要意义168
二、合规考核的内容和形式168
第四节 合规举报机制169
一、合规举报的信息收集与处理170
二、完善的合规举报机制需要满足的条件170
三、合规举报的基本要求171
第五节 合规调查机制173
一、合规调查方案的制定173
二、合规调查的基本程序174
三、合规调查报告的撰写175
第六节 合规处理和改进机制176
一、合规处理机制177
二、合规改进机制178
第七节 合规信息管理机制179
一、合规信息管理的目标和范围179
二、合规信息管理的基本流程和机制181
附 录183
一、《联合国全球契约十项原则》183
二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要186
三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选190
四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议─反贿赂守则》198
五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读节录203
六、英国《反贿赂法指引》摘要206
七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素209
八、国际反贪污贿赂法律文件概览213
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| 內容試閱：
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近年来，越来越多的企业注重强化合规管理防范合规风险。2017年则是中国企业强化合规管理的一个重要转折点。我们发现，2017年以来人们对于企业建立合规管理体系和防范合规风险的重视程度大大加强，积极参与推进合规体系建设的企业、机构也显著增多。
中兴通讯案例在促进中国企业关注合规风险并强化合规管理中具有重要意义。2017年3月，中兴通讯发布公告称公司已经与美国政府就出口管制调查案件达成和解，中兴通讯将支付约89亿美元的刑事和民事罚金，此外，美国商务部工业与安全局对中兴通讯的3亿美元罚金被暂缓，是否支付将依据未来七年公司对协议的遵守，并继续接受独立的合规监管和审计的结果而确定。这次事件让中兴通讯成为违反美国出口管制规定而被罚款金额最大的中国海外公司，同时也是中国企业收到的来自管理国政府处罚金额最高的一张罚单。
其实，近年来强化合规管理防范合规风险是全球企业发展的一个新趋势。早在2008年12月，西门子公司因违反美国《反海外腐败法》被处罚金16亿美元，此案例成为全球企业合规发展的一个里程碑事件。从那以来，许多全球型企业或者建立和健全合规制度体系，或者建立和加强合规管理组织体系，或者创新和完善合规考核体系。强化合规管理防范合规风险已经成为越来越多全球型企业管理创新的重要内容。
中兴通讯案例极大地震动了中国企业，也极大地震动了我国政府有关部门。人们意识到，合规风险不仅存在于外国企业，也存在于中国本土企业;强化合规管理不仅是外国企业的任务，也是中国本土企业正在面临的挑战。中兴通讯案例事实上成为中国企业强化合规的里程碑。
2017年5月23日习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组第三十五次会议。此次会议指出：规范企业海外经营行为，要围绕体制机制建设，突出问题导向，落实企业责任，严格依法执纪，补足制度短板，加强企业海外经营行为合规制度建设，逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制，更好服务对外开放大局。中央最高领导明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。中国企业海外经营行为的根子在国内，要求企业海外经营行为合规必然连带要求企业国内合规经营。中央对于企业海外经营行为合规的要求必然转化为要求企业全方位，即包括国内外经营的全面合规。
至此，中国企业面临的问题已经不是要不要合规，而是如何合规，如何加强企业合规制度建设的问题了。
当越来越多的企业启动合规体系建设和开始强化合规之际，人们普遍感到缺乏推进合规的专门人才。我访问过的一个企业集团去年开始推进合规管理体系建设，仅专职合规管理人员就有数以百计的缺口。有的企业安排了合规岗位，但是从业人员缺乏必要的合规管理知识与经验。显然，落实中央建立合规管理制度的要求，我们需要开展大规模的合规管理从业人员培训，而合规从业人员培训需要专门的合规教材。目前国内缺乏这样的包括入门级以及后续提升的高级系列教材。
为适应这一需求，在前几年撰写合规系列著作基础上，我们北京新世纪跨国公司研究所与万海龙图集团合作，组织编写了第一部合规系列教材，摆在读者面前的就是这部合规教材的第一本。
在推进企业合规的工作过程中，我们认为有三个基本问题需要回答。在这本教材中，我们试图对这三个问题做了回答。
首先，什么是合规?
合规一词是由英文compliance翻译而来。它通常包含以下三方面内容：1遵守法规，即公司总部所在国和经营地所在国的法律法规及监管规定;2遵守规制，即企业内部规章包括企业的商业行为准则;3遵守规范，即职业操守和道德规范等。
从遵守法规角度来看，合规就是企业要遵守经营活动所在地的法律法规，确保企业的经济活动符合公共利益。如果企业能按照法律的规范要求行事，企业在投资所在地经营就有了合法性，企业的经营行为也受当地的法律与法规所保护。
从遵守规制角度来看，合规就是企业要遵守内部的规章和制度。不同的企业会根据外部环境和内部管理的需要，制定出企业内部的规章和制度，以此来约束企业的商业行为，引导企业的各层级员工按照规制开展经营活动，各项行为达到企业规制的要求。
从遵守规范角度来看，合规就是企业在遵守法规与规制的同时，还要求员工遵守相应职业操守和道德规范。这对企业的员工行为提出了更高的要求，即要求员工在工作中形成规则意识，做到行为自觉，形成良好的自律。
在谈论合规时，人们往往把合规与反腐败联系起来。合规与反腐败确实密切相关，西门子公司重建合规管理体系的起因就是因为违反了美国《反海外腐败法》而遭受处罚。中共十八大以来深入反腐败暴露了一些公司包括国有企业商业腐败的丑行，从而促使这些公司强化合规。反腐败成为企业建立合规体系的切入点，而合规体系的建立与完善则有助于企业遏制商业腐败。但是，合规不等于反腐败。合规涉及企业整个业务流程的各个环节，涉及企业方方面面的制度建设，涉及企业全面的文化发展。合规包括反腐败腐败本身就是违规的一个方面，但是合规涉及的范围更广，而且合规工作重点在预先防范，而不是事后的查处。
其次，为什么要合规?
我们认为，强化合规不仅在于防范和化解合规风险，而且对于企业管理体系的完善以及企业文化的提升有着深远影响。只有清楚强化合规的重要意义，才会使企业从应对外部监管压力而被动地接受合规，上升到自觉主动地推进合规，即从要我合规到我要合规。
强化合规，有助于企业化解合规风险。
巴塞尔银行监管委员会最早推动金融企业合规。该委员会认为，所谓合规风险是指企业因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规管理则是现代企业一项核心的风险管理活动。事实上，全球化时代企业遭遇的风险已经不仅限于传统的商业风险。企业也面临着地缘政治风险、社会责任风险、环境责任风险以及合规风险等大量非传统的风险。其中，合规风险是企业面临的一项核心风险。近年来中国企业走向世界所面临的风险恰恰证明了这一点。遭遇传统商业风险使企业经营陷入困境，但是往往还可以拖延几年而不垮，甚至还有机会改善经营转亏为赢。但是，一个企业如果涉及严重违规，往往一朝覆亡。
强化合规，有助于企业管理体系再造。
合规首先要有规，即制定规则，然后要按照规则行事，即合规。广义的合规涉及企业业务的方方面面和业务流程的各个环节。合规管理包括产品质量、生产安全、环境标准、社会责任标准等各个方面。企业需要从合规角度梳理业务各个方面和业务流程所有环节，考察相关规定是否健全和完善，特别是人们的行为是否符合这些规定，即这些规定是否得到执行。合规的核心或侧重点在于规是否合。通过这样的梳理和整合，事实上完成对企业管理体系的再造与提升。
强化合规，有助于企业文化的重构。
我们所说的企业文化并不是一般的企业文化活动，而是指企业经过长年培育和积淀形成的一种看不见摸不着的行为规范。以合规制度而言，任何合规制度都不可能十全十美，即使当时制度完善了，然而随着时间的迁移，企业经营环境的变化也会使原先的制度体系出现新的问题。拥有良好合规文化的企业，其员工不仅不钻企业制度的漏洞，而且还帮助企业堵漏洞，从而抵御严峻的合规风险。因此，持续不断地强化企业合规体系建设，必将使企业的文化得到重构，形成良好的合规文化。
强化合规，有助于我国企业成功地走出去。
随着我国企业走出去，遭遇合规风险的案例也越来越多。有的银行在国外涉及洗钱而被查处，有的企业涉及行贿而被调查，有的企业因为违反出口管制规定而被罚款，有的企业因为违反采购指南而被世界银行处罚。推进一带一路倡议，需要有大批中国企业参与。但是一带一路数十个国家中不少法制环境不佳，中国企业面临大量合规风险。在这种情况下，中国企业只能通过强化合规管理体系来防范合规风险，从而成功地走向世界。走向世界的中国企业不仅给世界带去资金、技术、产品和服务，也将给世界带去合规企业的新风貌和合规的竞争规则。
再次，如何强化合规?
我们认为，为了建立有效的合规管理体系，企业需要善于识别企业面临的合规风险，然后根据风险导向建立和健全相关合规制度体系以防范风险;为了使合规管理体系运行有效，企业不仅需要设立专门的合规岗位，建立合规的组织管理体系，还需要建立合规的运行机制，例如考核机制、培训机制、举报机制等。本教材从合规风险识别、合规制度建立、合规管理架构和合规运行机制4个方面进行了阐述。在阐述这4个方面问题时，我们吸纳了包括西门子、戴姆勒、微软、中石油、中建等许多著名的跨国公司的经验。
我们希望读者能够从我们这本教材中了解什么是合规，什么是合规风险，从而了解企业管理当代发展的新趋势;我们希望读者通过这本教材关注企业面临的严峻的合规风险，从而明白为什么要强化合规管理体系建设，从别人要我合规转变为我要合规;我们希望读者通过这本教材，了解先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而尽快建立企业的合规管理体系。总之，我们希望这本教材能够对合规从业者有用。
我们首次编撰合规教材，由于时间仓促，肯定存在不少缺陷，我希望大家在使用过程中提出批评和建议，以便我们在再版中加以纠正和完善。
感谢为本书撰写和出版做出努力的方方面面的人员。
王志乐
2017年8月1日
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