关于反垄断法的几个常识
一、垄断、反垄断法概念与反垄断经济学的发展历史与现状
一垄断
垄断一词是舶来语，源于英文中的Mono-poly，最初是指英国王室授予的独占权，即通过特许状授予或出售的独家垄断权。mono-指唯一，-poly具有存在 有的含义，因此将mono-poly译为独占恐怕是更为贴切的。英文中还有duo-poly oligo-poly poly-poly等词，其中duo- oligo- poly-分别有双 少数 多数的含义，相应的duo-poly被译为双寡头垄断、oligo-poly被译为寡头垄断，poly-poly则有多头垄断的意思。如今，一般意义上的垄断、法律上的垄断和经济学上的垄断的含义都有不同程度的差别。如果说针对独占企业的敌意催生了早期的反垄断法，那么反垄断法发展到今天其宗旨已经从反对独占演变为维护竞争，人们已经普遍认识到单纯的摧毁或拆解垄断性大企业并不符合市场经济的基本规律，限制垄断企业对竞争秩序的破坏或者说禁止和惩处破坏竞争的行为如卡特尔等才是反垄断法的真实价值。因此，当今世界上绝大部分国家或地区都将反垄断法命名为反限制竞争法或竞争法。
二反垄断法
在美国，反垄断法被称为反托拉斯法anti-trust law。托拉斯trust本意为信托，源于美孚标准石油公司的律师根据股东表决权信托理论创造的一种信托方法：几个公司的股东将自己持有的股票转交至一组受托人手中，然后各自得到证书，据以从统一管理的公司收益中分得红利。Trust这个标签很快被用于所有的企业联合。
见Morton J. Horwitz, The Transformation of American Law 1870-1960, at 80-851992，转引自Ernest Gellhom, William E. Kovacic, Stephen Calkins著，任勇等译：《反垄断法与经济学第5版》，法律出版社2009年版，第15页。19世纪末，托拉斯这一组织形式逐渐蔓延到燃油、烟草等行业。由于传统的普通法无力对这种新型企业组织形式及其行为实施有效的监管，直接促使了美国反托拉斯成文法的诞生。如今，美国的反托拉斯成文法主要包括了1890年的《谢尔曼法》、1914年的《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》等。其中，《谢尔曼法》的原名为《保护商业和贸易不受非法限制和垄断损害的法案》An Act to Protect Trade and Commerce against Unlawful Restraints and Monopolies，共7条，核心是第1、2条，第1条针对合谋行为，第2条针对垄断或谋求垄断的行为也就是滥用市场支配地位行为。这样的体系对现代各国反垄断法产生了深远影响。
《谢尔曼法》第1、2条原文如下：
Section 1. Trusts, etc., inrestraint of trade illegal; penalty
Every contract, combination in the form of trust or otherwise, or conspiracy, in restraint of trade or commerce among the several States, or with foreign nations, is declared to be illegal. Every person who shall make any contract or engage in any combination or conspiracy hereby declared to be illegal shall be deemed guilty of a felony, and, on conviction thereof, shall be punished by fine not exceeding $10,000,000 if a corporation, or, if any other person, $350,000, or by imprisonment not exceeding three years, or by both said punishments, in the discretion of the court..
Section 2. Monopolizing trade a felony; penalty
Every person who shall monopolize, or attempt to monopolize, or combine or conspire with any other person or persons, to monopolize any part of the trade or commerce among the several States, or with foreign nations, shall be deemed guilty of a felony, and, on conviction thereof, shall be punished by fine not exceeding $10,000,000 if a corporation, or, if any other person, $350,000, or by imprisonment not exceeding three years, or by both said punishments, in the discretion of the court.
在欧洲，反垄断法更多地被称为竞争法，经过半个多世纪的发展，如今已经形成了不同于美国的欧盟竞争法体系。1957年欧洲经济共同体成立，并正式签订《罗马条约》即《欧共体条约》，其中的第85、86条成为欧洲竞争法最初的蓝本，分别针对垄断协议包括横向协议和纵向协议和滥用市场支配地位行为做了规定，并由欧共体委员会下设的第四总司竞争总司负责实施。1992年《马斯特里赫特条约》生效，欧盟实质上取代了欧共体。1997年《阿姆斯特丹条约》签署，原《罗马条约》中关于竞争法的第85、86条调整为第81、82条。2009年《里斯本条约》即《欧盟运行条约》签订生效，条约中的竞争法部分仍延续了原《罗马条约》的内容，成为推动欧洲市场一体化的重要工具。
2009年12月《里斯本条约》生效，原《欧共体条约》Treaty of EC变更为《欧盟运行条约》Treaty on Functioning of the EU，原《欧共体条约》第81、82及86条调整为《欧盟运行条约》第101、102和106条。本书中除原文引用外，统一都使用《欧盟运行条约》的条文号。
以美国反托拉斯法和欧盟竞争法为蓝本，当今世界上绝大部分国家的反垄断法的核心内容都包括了反卡特尔和限制垄断企业的反竞争行为两大制度，再加上以预防垄断为目标的经营者集中反垄断审查制度，共同构成了当代反垄断实体法的三大支柱。
三经济学家对反垄断法的质疑与反垄断经济学的发展
包括科斯在内的不少著名经济学家对于反垄断的必要性都提出过质疑。科斯关于反垄断说过的一句话，曾被反复提起：Ronald Coase said he had gotten tired of anti-trust because when the prices went up the judges said it was monopoly, when the prices went down they said it was predatory pricing, and when they stayed the same they said it was tacit collusion.
见William Landes, The Fire of Truth： A Remembrance of Law and Econ at Chicago, JLE 1981。科斯说他被反垄断法烦透了，因为当价格上涨了，法官就说是垄断定价;当价格下跌了，他们就说是掠夺定价;当价格不变，他们就说是串通定价。中国经济学家张维迎也对反垄断法提出了质疑，他认为反垄断法之所以荒唐，是因为它建立在传统经济学关于竞争和垄断的错误定义上。根据传统经济学的定义，完全竞争就是无数个厂商生产完全相同的产品，并以完全相同的价格销售。只要不满足这个条件，就存在着所谓的垄断包括独占、寡头和垄断竞争，就会带来效率损失。传统经济学把竞争和垄断完全搞混了，它把没有竞争当作完全竞争，把真正的竞争当作垄断。张维迎教授认为真正的垄断是政府通过法律和政策对竞争实施限制。政府动用强力法律和政策来为一个或多个企业保留全部市场或一部分市场时，垄断就产生了。如用法律或行政手段限制行业准入，发放许可配额，给予专营权，在不同企业之间进行税收、信贷、补贴等方面的歧视，都会带来垄断。这是真正应该反的垄断。
以上观点充分反映了经济学家对反垄断法的质疑态度。然而，发轫于美国的反垄断经济学对反垄断法及反垄断政策做出了全面的审视和研究，对反垄断政策有着深刻影响，同时，其本身也在不断发展演化，先后形成了哈佛学派、芝加哥学派、后芝加哥学派等理论流派。
1933年，经济学家爱德华张伯伦发表的《垄断竞争理论》和琼罗宾逊发表的《不完全竞争经济学》被视为反垄断经济学的发轫之作。张伯伦强调竞争的不完全性，只有不断地进行反托拉斯监管才能维持脆弱的竞争。正是在这一理念的影响下，1940年经济学家克拉克提出了影响深远的有效竞争概念。
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