柔克义（William W. Rockhill，18531913）是19世纪末到20世纪初美国的著名外交官，他曾在1884到1888年间担任美国驻华使馆秘书，1900到1901年曾以美国总统特使身份来华签订《辛丑条约》；1905到1909年间，他担任美国驻大清帝国的最高外交代表美国驻华公使。柔克义也是著名的探险家、汉学家和藏学家，在不算长的60年生命历程中，有10年多是在中国度过的，并完成了大量汉学和藏学研究著述，获得了很高的学术声誉。作为第一个进入西藏的美国人和当时为数不多的藏学家，他既是晚清时期美国对华（涉藏）政策的重要制定者，也是对华关系（涉藏事务）的积极参与者和实践者。20世纪初，美国的对华外交政策是著名的门户开放原则（Open Door Policy），这一政策为美国在西藏主权归属问题上的态度奠定了基础，而柔克义恰好是门户开放政策的主要倡导者和积极推动者之一。1899年，美国取得美西战争的胜利后夺取了西班牙在菲律宾的殖民地，由此将扩张的触角伸到亚洲。此时的中国正经历着甲午战败后的各种危机，面临被西方列强瓜分的威胁。当时担任助理国务卿的柔克义在与英国汉学家贺壁理通信的过程中首先提出了门户开放政策，并将其作为美国亚洲外交政策的建议提供给国务卿海约翰（John Hay）。1899年12月，海约翰向西方列强发出照会，正式提出了门户开放政策。这项政策得到了英、法、德、俄、日等西方列强的接受和认可。这项政策从根本上说是为了维护美国在中国的利益，它要求西方各国在中国机会均等、利益均沾，从而使姗姗来迟的美国可以在欧洲列强的势力范围中分一杯羹。但另一方面，这项政策也为欧美列强设定了一个前提，那就是中国的领土和行政完整必须得到有效的保证，任何西方列强不得向中国提出领土要求，中国不能被分割和肢解。门户开放政策的完整表述是：
美国政府的政策是谋求一解决办法，以便达到：给中国带来永久的安全与和平；保证中国领土和行政完整；保护友邦经条约和国际法所承认的所有权利；保证世界与中国各地平等公正贸易的原则。The policy of the Government of the United States is to seek a solution which may bring about permanent safety and peace for China, preserve Chinese territorial and administrative entity, protect all rights guaranteed to friendly powers by treaty and international law, and safeguard for the world the principle of equal and impartial trade with all parts of Chinese empire. Foreign Relations of the United States, 1900, p.299
正是在门户开放政策的背景下，美国政府强调中国在开放门户的同时，西方各国不应破坏中国的领土完整。秉承门户开放政策，在对待列强争夺西藏态度上，美国的立场是反对英国、俄国独占西藏或把西藏分裂出去的企图，承认中国中央政府对西藏的管辖。柔克义更是这一立场的坚定执行者。他始终坚持认为西藏是中国不可分割的一部分，西藏应服从中央政府，并在与十三世达赖喇嘛会面以及与美国总统西奥多罗斯福的通信中清晰完整地表达了这一观点。虽然从本质上说，柔克义是为了维护美国在华利益而提出上述观点的，但这一结论也符合历史事实。柔克义的一生紧密地和中国联系在一起。从青少年时代自学藏语和汉语开始，到1884年首度作为美国驻华公使馆秘书到北京工作；从19世纪80年代末考察西藏，到1900年作为美国总统特使参与义和团之后与清政府的谈判；从1905年担任美国驻大清帝国的最高外交代表驻华公使，到与十三世达赖喇嘛数度会面斡旋西藏危机；等等。他亲历了中国近代史上的很多重大事件，更在其中发挥了重要作用。他跟美国政坛上的风云人物西奥多罗斯福总统、国务卿海约翰以及美国第二任总统约翰亚当斯的曾孙亨利亚当斯（Henry Adams）都是极为要好的朋友；他跟慈禧太后、光绪皇帝、十三世达赖喇嘛、李鸿章、庆亲王奕劻、张之洞、袁世凯、刘坤一、伍廷芳、唐绍仪等清末民初中国权力的持有者们都有过面对面的直接接触。1914年，60岁的柔克义接受北洋政府的邀请担任外交顾问一职，再度启程前往中国。行至檀香山，柔克义突发心脏病去世。鉴于柔克义在美国外交史以及中美关系上的重要地位以及他在汉学和藏学领域较高的学术声誉，柔克义涉藏档案值得深入研究，其历史价值也值得深入挖掘。2013到2014年，我先后三次赴美国哈佛大学、耶鲁大学、美国国会图书馆、美国国家档案馆、史密森学会博物馆等地，对保存在各地的柔克义涉藏档案进行了整理研究。研究完成后，中国藏学研究中心张云研究员、梁俊艳副研究员，中央党校胡岩教授等对报告提出了宝贵的修改意见。本书分三个部分介绍柔克义档案整理与研究的情况：一、柔克义对西藏的研究与游历；二、柔克义涉藏档案的基本情况、历史价值和现实意义；三、柔克义涉藏档案选编。
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