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內容簡介: |
张国胜编著的《投资银行理论与实务》共10章,主要内容包括投资银行的内涵与发展、证券发行与承销、证券交易、信贷资产证券化、投资基金管理、项目融资、企业并购、风险投资、投资银行的其他业务、投资银行的内部管理与外部监管等。
《投资银行理论与实务》可作为高等院校经济类本科生和研究生的微观金融学教材使用,也适用于金融界从业人员、专家学者及对投资银行感兴趣的各类人士,特别适合作为外语、经贸院校双语教学的中文参考教材。
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目錄:
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第1章 投资银行的内涵与发展
1.1 投资银行的含义
1.1.1 投资银行业务的基本概念
1.1.2 投资银行与商业银行的区别与联系
1.1.3 投资银行的功能
1.2 投资银行的经营理念与行业特征
1.2.1 投资银行的经营理念
1.2.2 投资银行业的行业特征
1.3 投资银行的历史演进
1.3.1 发达国家投资银行业的历史演进
1.3.2 新兴国家和地区投资银行业的历史演进
1.3.3 中国投资银行业的历史演进
1.4 投资银行业的发展趋势
1.4.1 经营模式全能化
1.4.2 经营范围全球化
1.4.3 经营方式专门化
思考题
第2章 证券发行与承销
2.1 概述
2.1.1 证券发行的当事人
2.1.2 证券发行的管理制度
2.1.3 证券发行的类型
2.1.4 证券承销方式
2.2 股票的公开发行与承销
2.2.1 股票承销的一般流程
2.2.2 股票承销的工作内容
2.3 债券的公开发行与承销
2.3.1 投资银行债券承销业务的一般程序
2.3.2 债券的信用评级
思考题
第3章 证券交易
3.1 证券交易概述
3.1.1 证券交易市场
3.1.2 证券交易方式
3.1.3 证券交易程序
3.1.4 证券交易机制
3.1.5 投资银行在证券交易中的作用
3.2 证券经纪业务
3.2.1 开设账户
3.2.2 委托买卖
3.2.3 竞价成交
3.2.4 证券结算
3.3 做市业务
3.3.1 投资银行充当做市商的动机
3.3.2 做市商制度的特点与形式
3.3.3 做市商的成本与收益
3.3.4 做市商制度的利弊
3.4 证券自营业务
3.4.1 自营商的投机交易
3.4.2 自营商的套利交易
3.4.3 自营业务的原则
思考题
第4章 信贷资产证券化
4.1 资产证券化概述
4.1.1 资产证券化的内涵
4.1.2 资产证券化的起源与发展
4.1.3 资产证券化的特征
4.1.4 资产证券化的主体
4.1.5 资产证券化的价值
4.2 资产证券化的运作
4.3 资产证券化的主要原理
4.3.1 核心原理:基础资产现金流分析
4.3.2 资产重组原理
4.3.3 风险隔离原理
4.3.4 信用增级原理
4.4 资产证券化的类型
4.4.1 资产证券化的种类
4.4.2 不良资产证券化
思考题
第5章 投资基金管理
5.1 基金的定义与种类
5.1.1 基金的定义
5.1.2 基金的种类
5.2 证券投资基金的当事人
5.2.1 基金投资者
5.2.2 基金管理人
5.2.3 基金托管人
5.2.4 其他当事人
5.3 证券投资基金的运作
5.3.1 基金的设立
5.3.2 基金的发行与交易
5.3.3 基金投资管理
5.3.4 信息披露
5.4 证券投资基金的选择与业绩评价
5.4.1 投资基金的选择
5.4.2 投资基金的业绩评价
5.5 共同基金
5.5.1 全球共同基金的发展情况
5.5.2 美国的共同基金
思考题
第6章 项目融资
6.1 项目融资概述
6.1.1 项目融资的定义
6.1.2 项目融资的基本特征
6.1.3 项目融资的当事人
6.1.4 项目融资的一般程序
6.1.5 项目融资的适用范围
6.2 项目可行性分析与风险评价
6.2.1 项目可行性分析
6.2.2 项目融资的风险评价
6.3 项目投资结构设计
6.3.1 公司型合资结构
6.3.2 合伙制结构
6.3.3 非公司型合资结构
6.3.4 信托基金结构
6.4 项目的融资结构模式设计
6.4.1 投资者直接安排的融资模式
6.4.2 投资者通过项目公司安排融资的模式
6.4.3 以“设施使用协议”为基础的融资模式
6.4.4 以“生产支付”为基础的融资模式
6.4.5 以“杠杆租赁”为基础的融资模式
6.4.6 BOT项目融资模式
6.5 项目融资的资金选择
6.5.1 确定资金结构时需要考虑的因素
6.5.2 股本资金与准股本资金
6.5.3 债务资金
6.6 项目担保的安排
6.6.1 项目担保的基本形式
6.6.2 项目担保的类型
思考题
第7章 企业并购
7.1 并购业务概述
7.1.1 企业并购的概念
7.1.2 企业并购的动因
7.1.3 企业并购的类型
7.1.4 投资银行在企业并购中的作用
7.2 并购的运作
7.2.1 自我认识、风险评估与交易规模的选择
7.2.2 候选企业的筛选
7.2.3 首次报价
7.2.4 与目标公司的接触
7.2.5 意向书、尽职调查、谈判和融资方式
7.2.6 法律文书的签署
7.3 反并购防御
7.4 股票回购
7.4.1 股票回购的定义与类型
7.4.2 股票回购的动因
7.4.3 股票回购的原则
7.4.4 股票回购的操作程序
7.5 杠杆收购
7.5.1 杠杆收购的含义和特点
7.5.2 杠杆收购的融资方式
7.5.3 杠杆收购的价值来源
7.5.4 杠杆收购的主要程序
思考题
第8章 风险投资
8.1 风险投资概述
8.1.1 风险投资的概念
8.1.2 风险投资的要素
8.1.3 风险投资的特征
8.1.4 风险投资在科技成果转化中的作用
8.1.5 风险投资的高风险与高收益性
8.2 风险投资的运作机制
8.2.1 风险投资的生命周期与投资人的介入时机
8.2.2 风险投资的参与方
8.2.3 风险投资的运作流程
8.3 风险投资的决策分析
8.3.1 技术分析
8.3.2 产品生命周期分析
8.3.3 知识产权分析
8.3.4 风险企业分析
8.4 风险投资的风险分析
8.4.1 信息不对称风险
8.4.2 风险企业面临的一般风险
8.4.3 风险分析方法
8.5 风险投资的退出机制
8.5.1 风险投资退出机制概述
8.5.2 风险投资退出的时机选择
8.5.3 风险投资的退出方式
8.5.4 国际风险投资退出渠道分析
8.5.5 创业板市场概述
思考题
第9章 投资银行的其他业务
9.1 证券投资咨询业务
9.1.1 证券投资咨询概述
9.1.2 投资银行开展证券投资咨询的具体业务
9.1.3 证券投资咨询业务的风险管理
9.1.4 我国证券投资咨询业务的发展
9.2 委托理财业务
9.2.1 委托理财业务概述
9.2.2 投资银行开展委托理财业务的模式、管理与创新
9.2.3 委托理财业务在中国
9.3 金融工程业务
9.3.1 金融工程的理论基础
9.3.2 金融工程在投资银行中的应用
思考题
第10章 投资银行的内部管理与外部监管
10.1 投资银行的内部管理
10.1.1 投资银行的组织结构
10.1.2 投资银行的风险管理
10.2 投资银行的外部监管
10.2.1 投资银行监管的基本原理
10.2.2 投资银行监管体制
10.2.3 投资银行资格监管
10.2.4 投资银行运行监管
思考题
附录A 专业词汇汉英对照
参考文献
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